中新经纬1月24日电 据证监会湖北监管局网站消息,日前,湖北尚旌私募基金管理有限公司(下称湖北尚旌)、武汉沐恩私募基金管理有限公司(下称武汉沐恩)及湖北中兴汇融资产管理有限公司(下称中兴汇融)三家私募及相关责任人被警示。
经查,湖北证监局发现湖北尚旌存在以下问题:
一、利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
二、将管理的基金产品证券账户出借他人;
三、不按照合同约定履行职责;
四、未及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况。
湖北证监局指出,李晓科作为公司法定代表人及总经理,周顾玥作为公司合规风控负责人,对公司所有基金产品的管理运营理应恪尽职守。但二人对公司及相关基金产品疏于管控,玩忽职守,未按规定履行职责。
根据相关规定,湖北证监局决定对湖北尚旌、李晓科、周顾玥采取出具警示函的行政监管措施。
来源:证监会湖北监管局网站
经查,湖北证监局发现武汉沐恩存在以下问题:
一、玩忽职守,不按照规定履行职责;
二、未真实填报管理人的有关信息。
湖北证监局指出,冯振江作为公司法定代表人及总经理,刘文军作为公司合规风控负责人,对公司及所有基金产品的运营理应恪尽职守,做好管理。但二人对公司及相关基金产品疏于管控,玩忽职守,未按规定履行职责。
根据相关规定,湖北证监局决定对武汉沐恩、冯振江、刘文军采取出具警示函的行政监管措施。
同时,郝忠芳在担任武汉沐恩投资经理期间,利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。根据相关规定,湖北证监局决定对郝忠芳采取出具警示函的行政监管措施。
来源:证监会湖北监管局网站
经查,湖北证监局发现中兴汇融存在以下问题:
一、利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
二、将管理的基金产品证券账户出借他人;
三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息。
湖北证监局指出,贾文波作为公司法定代表人及总经理,李嘉康作为公司合规风控负责人,对公司所有基金产品的管理运营理应恪尽职守。但二人对公司及相关基金产品疏于管控,玩忽职守,未按规定履行职责。
根据相关规定,湖北证监局决定对中兴汇融、贾文波、李嘉康采取出具警示函的监管措施。
来源:证监会湖北监管局网站
(中新经纬APP)