湖北尚旌等三家私募及相关责任人被警示

时间： 2024-01-25 02:02     

　　中新经纬1月24日电 据证监会湖北监管局网站消息，日前，湖北尚旌私募基金管理有限公司(下称湖北尚旌)、武汉沐恩私募基金管理有限公司(下称武汉沐恩)及湖北中兴汇融资产管理有限公司(下称中兴汇融)三家私募及相关责任人被警示。

　　经查，湖北证监局发现湖北尚旌存在以下问题：

　　一、利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

　　二、将管理的基金产品证券账户出借他人；

　　三、不按照合同约定履行职责；

　　四、未及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况。

　　湖北证监局指出，李晓科作为公司法定代表人及总经理，周顾玥作为公司合规风控负责人，对公司所有基金产品的管理运营理应恪尽职守。但二人对公司及相关基金产品疏于管控，玩忽职守，未按规定履行职责。

　　根据相关规定，湖北证监局决定对湖北尚旌、李晓科、周顾玥采取出具警示函的行政监管措施。

　　来源：证监会湖北监管局网站

　　经查，湖北证监局发现武汉沐恩存在以下问题：

　　一、玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　二、未真实填报管理人的有关信息。

　　湖北证监局指出，冯振江作为公司法定代表人及总经理，刘文军作为公司合规风控负责人，对公司及所有基金产品的运营理应恪尽职守，做好管理。但二人对公司及相关基金产品疏于管控，玩忽职守，未按规定履行职责。

　　根据相关规定，湖北证监局决定对武汉沐恩、冯振江、刘文军采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，郝忠芳在担任武汉沐恩投资经理期间，利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。根据相关规定，湖北证监局决定对郝忠芳采取出具警示函的行政监管措施。

　　来源：证监会湖北监管局网站

　　经查，湖北证监局发现中兴汇融存在以下问题：

　　一、利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

　　二、将管理的基金产品证券账户出借他人；

　　三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息。

　　湖北证监局指出，贾文波作为公司法定代表人及总经理，李嘉康作为公司合规风控负责人，对公司所有基金产品的管理运营理应恪尽职守。但二人对公司及相关基金产品疏于管控，玩忽职守，未按规定履行职责。

　　根据相关规定，湖北证监局决定对中兴汇融、贾文波、李嘉康采取出具警示函的监管措施。

　　来源：证监会湖北监管局网站

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